ASIC, chứng chỉ ASIC

ASIC

  • Australian Securities and Investment Commission
  • Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc
  • Quốc gia : Australia
  • Loại hình : Tổ chức tư nhân

ASIC - Australian Securities and Investment Commission là Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc. Các công ty forex dưới sự giám sát của ASIC là một trong những công ty được quản lý tốt nhất.

Họ làm gì

Những người bảo vệ thị trường tài chính Úc đảm bảo hoạt động kinh doanh công bằng và minh bạch với sự hỗ trợ của người tiêu dùng và nhà đầu tư có kinh nghiệm. Họ cũng là một tổ chức chính phủ độc lập, chủ yếu hoạt động theo Đạo luật Tập đoàn (Corporations Act) được thông qua năm 2001.

Các nhiệm vụ chính của họ bao gồm:
  • Duy trì và cải tiến hệ thống tài chính và các đơn vị thuộc hệ thống đó
  • Khuyến khích sự tham gia vào thị trường bằng cách thông báo và khuyến khích các nhà đầu tư và khách hàng
  • Thực thi pháp luật hiệu quả với các yêu cầu thủ tục tối thiểu
  • Thi hành luật
  • Lưu trữ và xử lý thông tin
  • Công bố thông tin về các công ty và các cơ quan khác cho công chúng

Ai tuân theo Quy định của ASIC

ASIC đang giám sát các công ty Úc, thị trường tài chính, các đại lý đầu tư và cố vấn, các cơ quan dịch vụ tài chính, công ty bảo hiểm và tín dụng.

Về tín dụng tiêu dùng, họ cấp giấy phép cho người dân và tổ chức kinh doanh, tức là ngân hàng, nhà môi giới, công đoàn tín dụng, nhà môi giới thế chấp, công ty tài chính, v.v.). Họ đảm bảo rằng người được cấp phép đáp ứng các tiêu chí và tuân thủ pháp luật.

ASIC đảm nhận hai vai trò là cơ quan quản lý thị trường và cơ quan quản lý dịch vụ tài chính.

Họ giám sát và đánh giá xem các thị trường tài chính có tuân thủ luật pháp hay không (ví dụ: minh bạch, công bằng, v.v.) và đưa ra đề xuất với Bộ trưởng để cho phép các thị trường mới.

Là cơ quan có thẩm quyền về các dịch vụ tài chính, họ đảm bảo hoạt động kinh doanh công bằng, minh bạch và hiệu quả, bảo vệ người tiêu dùng và khách hàng. Các công ty này chủ yếu kinh doanh hưu bổng (các chương trình quỹ hưu trí của Úc), cổ phiếu, chứng khoán, phái sinh, bảo hiểm, v.v ...

Mẫu năm 2010 trách nhiệm của ASIC được mở rộng bao gồm giám sát thị trường tương lai, các công cụ phái sinh và vốn chủ sở hữu được cấp phép trong nước.

Trên cơ sở pháp lý, họ rảnh tay để:
  • Các công ty có giấy phép, cũng như các chương trình đầu tư
  • Cấp giấy phép tín dụng trong nước
  • Đăng ký người thanh lý và kiểm toán viên tài chính
  • Cung cấp sổ đăng ký cho công chúng về các công ty, dịch vụ tài chính và những người được cấp phép tín dụng
  • Giữ tính toàn vẹn của thị trường
  • Điều tra trong trường hợp hoặc nghi ngờ các hành động bất hợp pháp yêu cầu các công ty cung cấp hồ sơ và thông tin
  • Đình chỉ người trong các giao dịch tín dụng và dịch vụ tài chính
  • Yêu cầu tòa án đưa ra hình phạt
  • Truy tố về các khía cạnh cụ thể

ASIC là một tổ chức mạnh có nhiều quyền lực trong các vấn đề tài chính và thị trường vốn. Họ cấp bảo mật và an toàn cho người tiêu dùng và khách hàng.

Sự bảo vệ người tiêu dùng

ASIC cung cấp các nguồn và tài liệu giáo dục cho khách hàng để đưa ra lời khuyên về đầu tư thông minh, vay tiền, rủi ro, lừa đảo, v.v.

Họ cũng có danh sách các công ty không được cấp phép và cảnh báo mọi người nên tránh xa chúng. Họ nhấn mạnh rằng một công ty cần được cấp phép ASIC. Họ cũng kêu gọi và khuyến khích mọi người báo cáo bất kỳ khoản vay và lừa đảo tín dụng nào mà họ biết. Họ đặc biệt cảnh báo về các công ty nước ngoài không may nằm ngoài quyền tài phán của họ và không thể bị hành động chống lại, nếu người Úc tham gia kinh doanh với họ.

Nhà môi giới đã đăng ký ASIC

ASIC yêu cầu các nhà môi giới phải có giấy phép AFS (Giấy phép Chứng khoán Tài chính Úc) để có thể kinh doanh hợp pháp tại Úc.

Đơn xin cấp phép có thể được nộp trực tuyến thông qua Hệ thống eLicensing được tạo cho mục đích đó. Sau khi nộp đơn, ASIC đánh giá khả năng của bạn trong việc giải quyết các dịch vụ tài chính, vốn và tài sản tài chính của bạn cũng như khả năng đáp ứng các yêu cầu của giấy phép AFS (giải quyết tranh chấp, tuân thủ pháp luật, đào tạo và hơn thế nữa).

Các yêu cầu của AFC bao gồm đủ tiền mặt, các nhà quản lý và nhân viên chủ chốt có trách nhiệm và đủ năng lực, đào tạo và giám sát các đại diện, quản lý rủi ro, nguồn nhân lực và công nghệ đầy đủ và đủ, quản lý xung đột lợi ích, thỏa thuận bồi thường và giải quyết tranh chấp. Tất cả các tiêu chí này phải được đáp ứng trước và sau khi được ASIC và AFC chấp thuận.

Kiếm được niềm tin

Niềm tin là rất quan trọng trong thị trường ngoại hối và rủi ro như công việc kinh doanh, phải mất một thời gian để các công ty và cơ quan quản lý thiết lập niềm tin giữa các khách hàng.

ASIC thúc đẩy niềm tin và sự tin cậy bằng cách xuất bản các tài nguyên và hướng dẫn cho các nhà đầu tư, thương nhân và khách hàng nói chung.

Mục đích của họ là giáo dục các bên quan tâm về thị trường tài chính, giao dịch kinh doanh và công ty. Một yếu tố chính quan trọng khác là tính minh bạch của các hoạt động khác nhau của các công ty môi giới. Như chúng tôi đã đề cập, dữ liệu chi tiết và thông tin về hoạt động của công ty được công bố rộng rãi cho kết quả tích cực.

Họ cung cấp danh sách các nhà môi giới ngoại hối đã đăng ký ASIC là đối tác kinh doanh đáng tin cậy. ASIC cũng cảnh báo về các doanh nghiệp và công ty Forex không được cấp phép và bất hợp pháp và luôn nhấn mạnh rằng mọi người nên tìm kiếm các nhà môi giới được cấp phép.

Là một nhà giao dịch, bạn đã có sẵn rủi ro vì bạn không thể ảnh hưởng đến các yếu tố thị trường, nhưng ít nhất hãy tránh những rủi ro có thể tránh được như các công ty môi giới mơ hồ, không cụ thể.

Thật không may, một số nhà môi giới không có giấy phép tuyên bố rằng họ được ASIC quản lý và đáp ứng các tiêu chuẩn nghiêm ngặt, trong khi thực tế, họ không có bất kỳ liên hệ nào với ASIC. May mắn thay, ASIC cố gắng theo dõi những kẻ lừa đảo này và ngay sau khi họ phát hiện ra những thủ phạm đó, họ sẽ cảnh báo công chúng.

Các nhà môi giới ngoại hối ASIC thực sự tự hào là một phần của mạng lưới giám sát và quy định thành công và rất vui được thông báo cho mọi người biết về điều đó trên trang web của họ. Việc đăng ký và cấp phép ASIC giúp họ tăng cơ sở khách hàng của mình, dựa trên danh tiếng của ASIC và sự tin tưởng của mọi người đối với tổ chức.

Kết luận: Quy định là chìa khóa

Ngày nay sẽ không thể có các công ty kinh doanh ngoại hối nếu không có cơ quan quản lý. Cơ quan quản lý là một vấn đề lớn để đảm bảo rằng khách hàng nhận được những gì họ được nhà môi giới của họ hứa hẹn.

Các nhà quản lý có lợi cho cả hai, các công ty môi giới và các nhà đầu tư. Các công ty môi giới có được nhiều khách hàng hơn dựa trên giấy phép và các nhà đầu tư nhận được sự an toàn rằng công ty sẽ đối xử tốt với họ.

ASIC cung cấp các tờ báo cáo trực tuyến cho công chúng, các tổ chức và cá nhân có thể biết điều gì đó hữu ích cho cuộc điều tra của ASIC, cũng như cho những người đang bị điều tra hoặc chịu sự thực thi quy tắc của ASIC.

Đây là một cách tốt để giao tiếp với công chúng và luôn cập nhật mọi thứ. ASIC hợp tác với tất cả những ai sẵn sàng hợp tác để truy tìm thủ phạm của đế chế tài chính Úc.

Sàn Quốc gia Số NFA Thang điểm 100
AAFX Trading Malaysia 4240010 4.0
FXOpen United Kingdom 412871 4.0
easyMarkets United Kingdom 246566 4.0
AvaTrade Afghanistan 406668 4.0
City Index United Kingdom ACN 141 774 727, AFSL 345646 4.0
Interactive Brokers United States of America 453554 4.0
Saxo Bank Denmark 109605610 4.0
FXCM United Kingdom 309763 5.2
Ingot Brokers Saint Vincent and the Grenadines 428015 4.0
Velocity Trade Canada 329813 4.0
Admiral Markets United Kingdom 28381 4.0
Advanced Markets United Kingdom 444649 5.6
Royal (ex-RFXT) Cyprus 420268 4.0
MARKETSX (ex-Markets.com) United Kingdom 424008 4.0
Pepperstone Bahamas 223682 4.0
Synergy Markets (ex-Synergy FX) Australia AFSL 403863 4.0
ICMarkets Australia 335692 7.0
Axi (ex-AxiTrader) Australia 318232 4.0
Blackwell Global United Kingdom 400364 4.0
ThinkMarkets United Kingdom 424700 4.0
CLMarkets (ex-Core Liquidity Markets) Afghanistan 164994049 4.0
Invast Financial Services Afghanistan 438283 4.0
PhillipCapital Afghanistan AFSL 246827 4.0
Trade360 Afghanistan 439907 4.0
Xtrade Afghanistan 342628 4.0
FP Markets Afghanistan 286354 4.0
Fortrade Afghanistan 493520 4.0
Global Prime Afghanistan 385620 4.0
ETO Markets Afghanistan 420224 4.0
Boston Merchant Financial Afghanistan 379035 4.0
eToro Afghanistan 491139 4.0
GOMarkets Afghanistan ACN081864039 4.0
IronFX Afghanistan 417482 4.0
Plus500 Afghanistan 417727 4.0
Vantage FX Afghanistan #ACN 140 903 886 4.0
XM Belize 443670 4.4
MultiBank Afghanistan 416279 4.0
GKFX Afghanistan 421210 4.0
ACY Securities Afghanistan 403863 4.0
Blueberry Markets Afghanistan 391441 4.0
Eightcap Afghanistan 391441 4.0
Anzo Capital Afghanistan AFSL 514425 4.0